年内多家中介机构 收证监会罚单

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发表于 2019-11-20 11:29:09 | 显示全部楼层 |阅读模式
证券日报
本年以来,证监会多次“点名”中介机构,谈及中介机构本领建立。
本年10月份,证监会召开2019年度审计羁系工作培训会。聚会会议夸大,管帐师事件所作为资源市场紧张的中介服务机构,提升执业质量和公信力,实现一连健康发展,必要营造良性的执业生态。
本年9月份,证监会体系全面深化资源市场改革工作座谈会在京召开,“狠抓中介机构本领建立”被列为聚会会议提出的“深改12条”之一。
本年7月份,证监会发布2018年上市公司年报管帐羁系陈诉。证监会表示,上市公司和管帐师事件所等中介机构应高度器重管帐羁系陈诉中提出的问题,不停提高自身对管帐准则及干系规定的明白和应用程度,实时发现并改正财务陈诉体例中存在的错误,稳妥做好公司财务信息披露干系工作。
公开资料体现,本年以来,证监会对多起中介机构违法案件作出行政处罚。收到罚单的对象涉及证券公司、管帐师事件所、状师事件所、资产评估公司等。
11月15日,证监会发布证券资格管帐师事件所资源市场执业根本信息。根据披露的信息体现,从2016年1月1日至2019年6月30日,证监会对证券资格管帐师事件所采取行政处罚到达21家次、采取行政羁系步伐179家次。
苏宁金融研究院特约研究员何南野对《证券日报》记者表示,中介机构在资源市场上发挥专业程度,为拟上市公司或上市公司提供专业化的投行、审计、法律、评估等服务。对于中介机构来说,必要驻足中介机构的脚色定位,充实体现独立性,积极发挥监督作用。
中国国际经济交换中心经济研究部研究员刘向东对《证券日报》记者表示,证监会对中介机构违规运动开出罚单,能够督促干系中介机构敬畏市场、敬畏规则。要在上市公司信息披露环节包管公正透明,就要中介机构对上市公司信息披露质量负责。中介机构发挥第三方监督作用,能够促使上市公司自动提升公司信息披露质量,聚焦经业务绩,提升红利本领。
申万宏源证券研究所首席市场专家桂浩明对《证券日报》记者表示,如果中介机构丧失了公正、中立等原则,到场伪造信息等运动,会对市场带来相应的粉碎。从履历来看,市场上信息披露等方面的违规征象,许多都与干系中介机构未能发挥应有的职责有关。充实发挥中介机构的脚色,能够进一步限定和打击市场上相应的违规运动。在此底子上,对中介机构的惩戒能够促使中介机构进一步勤勉尽责,做好相应的工作。(见习记者 宓 迪)

来源:彬州市
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